日前，证监会基金部、人教部、协调部在广西桂林共同举办了2007年基金销售业务现场检查工作及培训会议，基金部主任李正强、副主任洪磊出席了会议，各派出机构有关负责人、机构处处长及监管责任人共100余人参加了会议。

会上，李正强主任通报了基金行业发展的总体情况以及监管工作取得的成绩，分析了当前基金监管工作面临的机遇和挑战，对下一步做好基金销售监管工作提出了五项要求。一是要加强对《基金法》以及基金销售监管法规的学习，加深对基金销售适用性的理解，把基金销售现场检查以及监管作为重点工作来抓。二是要加强对基金销售业务的检查，落实基金销售监管的有关法规，防止出现误导投资者的情况。三是证监会机关要加强与派出机构的协调配合，构建协作监管体系，整合资源，形成合力，强化对基金销售的监管。四是进一步加强与银监会、保监会等监管部门的沟通协调，依照基金法律法规的规定，对商业银行基金销售业务进行监管和检查。五是继续加强基金业务培训，锻炼监管干部队伍，完善监管组织体系，更有效地组织开展基金监管工作。

洪磊副主任在讲话中指出，基金销售监管是面向所有派出机构的唯一一项基金监管业务，各派出机构要顺应市场发展形势，把握市场规律，以法律法规为依据，切实落实基金销售现场检查以及监管工作。一是基金产品销售选择权下放后，要督促基金销售机构在审慎调查的基础上，对基金产品进行风险评价，并按照诚实守信的原则销售产品。二是要求基金销售机构加强对基金投资者风险承受能力的分析，引导其将合适的产品销售给合适的投资者，从源头上防止出现基金产品与投资者风险承受能力不匹配的情况。三是督促基金销售机构按照招募说明以及合同约定收取销售费用。四是适应基金销售专业机构陆续出现的新情况，按照中间账户管理办法，加强对销售机构专用账户的管理。五是在中国证券业协会组织从业资格考试的基础上，以从业资格作为基金从业人员的基本要求，调动地方协会的力量，持续加强对从业人员的管理和后续教育。六是按照审核权限下放后的工作要求，做好基金宣传推介材料的审核工作，同时进一步完善信访投诉机制，做好基金投资者的信访接待工作。七是将基金销售监管纳入常规监管工作，按照监管责任制的要求，组织落实现场检查、信息报送、销售业务监管、投资者教育等工作。

会议就《基金销售业务信息管理平台管理规定》、《基金销售机构内部控制指导意见解读》、《证券投资基金销售适用性指导意见解读》、《基金销售推介材料行政许可制度变更及案例剖析》等专题进行了专门讲解；北京、上海、广东及深圳证监局介绍了基金监管以及销售业务现场检查工作经验；中国工商银行、中信建投证券公司以及天相投资顾问公司有关专家介绍了基金销售流程、营销策略、风险控制、业务人员管理以及客户服务等方面的情况。培训结束后，对全体参训人员进行了考试。颁发了培训合格证书。

与会人员一致认为这次会议开得很及时，很有必要，对下一步工作具有指导意义。一是会议主题突出、内容详实，有利于进一步明确基金销售监管工作的方向、思路、目标和具体任务。二是相关证监局传授的基金监管工作经验，有利于启发思路，借鉴经验，指导工作。三是有关专家介绍的基金销售业务，有利于进一步了解基金业务的运作和产品的推介程序，有针对性地做好基金销售现场检查工作。大家表示，在下一步的工作中，要按照证监会部署的各项工作任务，狠抓落实，全面做好基金销售现场检查及监管工作。