证券投资基金销售人员从业考试教材：证券投资基金销售基础知识

页数：239页   字数：258000         开本：16

基金销售是面向社会大众的市场活动，其规范运作是扩大基金规模、保护投资者利益、维护销售市场正常秩序的重要保证。随着我国证券投资基金业的快速发展，基金销售渠道不断拓展和深化，从事基金销售业务的人员迅速增加。目前，基金销售人员广泛分布在基金公司、银行、证券公司和专业基金销售机构等。基金销售人员直接为投资者提供基金销售服务，其业务水平和执业素质的提高，关系到我国基金业整体服务水平的提升和基金业的持续健康发展。

目录
第一章　证券市场基础知识
　第一节　证券与证券市场概述
　第二节　证券的主要类型
　第三节　证券市场运行
第二章　证券投资基金概述
　第一节　基金的概念和特点
　第二节　基金的运作与市场参与主体
　第三节　基金管理人
　第四节　基金托管人
　第五节　基金的法律形式与运作方式
　第六节　基金的类型
　第七节　基金的起源与发展
　第八节　我国基金业的发展概况
　第九节　基金业在金融体系中的地位与作用
第三章　证券投资基金的运作
　第一节　基金的募集与认购
　第二节　基金的交易与申购、赎回
　第三节　基金份额的登记
　第四节　基金的投资
　第五节　基金的估值、费用和会计核算
　第六节　基金的利润分配和税收
　第七节　基金的信息披露
　第八节　基金份额持有人大会
第四章　证券投资基金的销售
　第一节　基金市场营销概述
　第二节　基金营销实务
　第三节　基金销售的客户服务
　第四节　基金销售的风险及其防范
第五章　证券投资基金的分析与评价
　第一节　基金分析与评价概述
　第二节　基金公司和基金经理的分析评价
　第三节　基金业绩的分析与评价
　第四节　基金的评级
第六章　证券投资基金销售的适用性
　第一节　基金销售适用性管理的内涵和意义
　第二节　基金销售适用性的指导原则
　第三节　基金销售适用性实务
　第四节　投资者教育
第七章　证券投资基金销售的规范
　第一节　基金销售监管与法规框架
　第二节　基金销售机构的监管规定
　第三节　基金销售行为的监管规定
　第四节　基金销售人员的监管规定

部分章节
　　第一章　证券市场基础知识
　　本章主要对证券和证券市场、证券的主要类型、证券市场的运行进行简要介绍。通过本章的学习，可使读者对证券市场基础知识有较全面的了解。
　　本章分为三节。第一节是证券与证券市场概述，主要内容是有价证券及证券市场的定义、特征、分类；证券市场的参与者；证券市场的简要历史。第二节是证券的主要类型，主要内容是股票、债券、金融衍生工具的定义、性质、特征、类型；与股票相关的概念；股票的价值与价格。第三节是证券市场运行，主要内容是证券发行市场的运行；证券交易市场的运行；证券市场的监督管理。
　　第一节　证券与证券市场概述
　　一、有价证券
　　(一)有价证券的定义
　　证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
　　有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。