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2011年基金销售从业资格考试模拟题(8)

www.zige365.com 2010-11-12 11:28:12 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下( )问题
  A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制
  B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制
  C.建立健全内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制
  D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部
  87.基金管理公司的主要发起人是( )
  A.证券
  B.公司商业
  C.银行保险
  D.公司信托投资公司
  88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )
  A.一线岗位实行双人双责双职
  B.相关部门相关岗位之间
  C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈
  D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈
  93.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金托管人增加的职责包括( )
  A.依法持有基金资产
  B.采取适当助理的措施,使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定
  C.在定期报告内出具托管人意见
  D.采取适用合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。
  94.基金托管人退任的条件为( )
  A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的
  B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的
  C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的
  D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的
  95.基金持有人大会可以由( )召集
  A.基金管理人
  B.基金托管人
  C.代表10%以上基金份额的基金持有人
  D.基金主要发起人
  96.证券投资基金的服务机构包括( )
  A.基金代销机构
  B.基金注册登记机构基金验资机构
  C.基金咨询机构
  D.会计律师和审计事务所
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