基金销售人员考试模拟试题与答案:
3.《证券投资基金销售管理办法》第十条对证券公司申请基金代销业务资格也进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项规定的条件外，还应当具备的条件不包括( )。
A.净资产等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B.最近1年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
答案：AB
解析：A项应为净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；B项应为最近
2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
4.《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格也进行了规定，指出除具备该办法第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外，还应当具备的条件不包括( )。
A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度
D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案：ACD
解析：A项注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；C项持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；D项最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
5.《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，指出除具备本办法第九条第(三)项至第(七)项、第十条第(三)项和第(四)项以及第十一条第(一)项和第(二)项规定的条件外，还应当具备的条件包括( )。
A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于
2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2
D.中国证监会规定的其他条件
答案：ACD
解析：专业基金销售机构申请基金代销业务资格，要求其主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
6.商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金代销业务资格，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，( )。
A.中国证监会不予受理
B.已经受理的，不予批准，并处以警告
C.未取得基金代销业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正，并处以警告、罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款
答案：ABCD
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