最新修改后的《证券经纪人管理暂行规定（草案）》（以下称“草案”）提出，经纪人通过证券经纪人专项考试后，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，证券公司应当对其代理权限进行适当限制。证券经纪人专项考试为过渡性措施，自规定实施满3年之日起，不再举办。
自去年底起，中国证券业协会在行业内推出了证券经纪人专项考试。业内人士表示，经纪人专项考试相对于证券从业人员资格考试，相对难度较小，引入经纪人专项考试实际上降低了其从业门槛。在去年底进行的专项考试中，大部分券商旗下的经纪人通过率较高。但是，本次草案明确，仅通过证券经纪人专项考试的人员，证券公司应当对其代理权限进行适当限制，这实际上对现有经纪人提出了更高的专业要求。深圳一券商经纪业务负责人认为，国外证券经纪人属于较为专业的一个职业，目前的经纪人整体水平和素质与国外相比还有很大差距，因此，对代理权限进行限制有利于经纪人主动地提升专业知识和技能。
草案还指出，证券经纪人一般应当专门代理证券公司进行证券经纪业务营销活动。同时从事其他职业的证券经纪人，应当将所从事的其他职业向所属证券公司作出说明。在以前征求意见稿的基础上，证券经纪人还不得出现以下行为：与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；委托他人代理其开展证券经纪业务营销活动。
对于此前行业呼吁的证券业协会建立关于证券经纪人的数据库，草案则详细说明：协会建立的证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务，向其会员单位提供证券经纪人基本信息、证券从业资格和诚信记录的查询服务，向证监会及其派出机构提供证券经纪人相关信息的全面查询服务。
