2010期货从业资格考试网：期货法律法规考前练习试题和答案（20）
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1.所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：
(A)佣金占期货交易人权益比例
(B)当日冲销之比例
(C)期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金
(D)以上皆是
2.期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，考试/未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：
(A)场外冲销
(B)交叉交易
(C)配合交易
(D)擅为交易相对人
3.下列有关资本额之叙述，何者正确？
(A)期货经纪商与期货自营商资本额共须6亿元
(B)公司制期货交易所资本额须15亿元
(C)期货结算机构资本额须20亿元
(D)期货交易所兼营结算机构资本额须30亿元
4.最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，考试/不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
5.下列叙述何者为是？
(A)期货商之业务员最低不得少于5人
(B)期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
(C)期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
(D)每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金。
6.本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
7.下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：
(A)证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
(B)证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
(C)证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
(D)证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
8.下列有关证照费之规定，何者正确：
(A)期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费
(B)期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元
(C)期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元
(D)期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元
9.期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起，考试/几日内向主管机关申报：
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日
10.下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：
(A)有关纪录应保存二年
(B)应经负责人审核及签章
(C)形式及内容由全国期货商公会联合会订定
(D)主管机关得随时抽查
1、(D)2、(B)3、(A)4、(C)5、(C)6、(C)7、(B)8、(D)9、(A)10、(B)
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