二、多选题

11.出现下列（　　）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A：发生自然灾害等不可抗力

B：交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C：某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D：某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案［ABC］

12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（　　）

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案［B］

13.在我国，交割仓库不得有（　　）行为。

A：出具虚假仓单

B：违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C：泄露与期货交易有关的商业秘密

D：参与期货交易

参考答案［ABCD］

14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（　　）

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

参考答案：［ABCD］

15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（　　）

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案：［AD］

16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（　　）条件。

A：申请人前三年没有重大违法违规行为

B：拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C：拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D：期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案［BCD］

17.人民法院审理（　　）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A：期货合同纠纷

B：期货侵权纠纷

C：期货违约纠纷

D：无效的期货交易合同纠纷

参考答案［BD］

18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（　　）。

A：遵守有关法律、法规、规章和政策

B：遵守期货交易所有关规则及公司章程

C：建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D：配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案［ABCD］

19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（　　）。

A：身体状况良好

B：诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C：有相应的经济或者管理工作经验

D：取得证券从业人员资格

参考答案［ABCD］

20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（　　）

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：［AC］