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2011期货从业资格证书辅导题之期货境外业务推进业界

www.zige365.com 2011-8-31 14:08:52 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

“期货公司境外业务试点9月恐怕推不出来,相关法规的出台,怎么也得到年底了吧。”接受《证券日报》记者采访的期货业内人士普遍认为。针对日前舆论传扬的期货公司境外业务试点或9月份开放,不少业内人士都对本报记者表达了类似的观点。

此外,传言称试点名单也将于9月份确定,但截至目前,相关的几家期货公司负责人,都对本报记者表示,此事无法确认。而不少媒体也在纷纷澄清此事。据了解,证监会虽然可能提前选择几家期货公司作为业务试点的筹备公司,但该项业务年内试点可能性不大。

而在今年上半年,期货投资咨询业务试点正式获批后,权威人士曾指出,期货公司三大创新业务推出顺序渐趋明朗:期货投资咨询业务获批后,紧随其后的将是期货公司特定客户资产管理业务(CTA),而境外期货经纪业务因涉及多部门协调,可能会最迟推出。

试点名单落入“迷魂阵”

“这个事情我没办法给你确认。”中粮期货总经理黄辉在接受《证券日报》记者采访时表示,截至目前监管层也没有任何通知。

近日有消息称,证监会将选取三、四家期货公司作为境外业务试点,中粮期货、中国国际期货和南华期货3家公司可能入选。

南华期货总经理罗旭峰也表示,目前没有接到证监会任何关于境外业务试点的通知,也没有做任何相关申请,因为“具体的规则都没有制定出来,肯定没办法申请”。

据了解,今年2月,中国证监会曾就《期货公司期货投资咨询业务试行办法》向社会公开征求意见。当时,证监会有关部门负责人表示,在期货投资咨询业务推出后,证监会将进一步深入研究期货公司外盘经纪等期货创新业务。

而在今年7月举行的“中国及全球衍生品市场发展论坛”上,中国证监会主席助理姜洋表示,近几年,中国证监会先后批准了6家内地期货公司在香港设立机构从事期货业务,3家港资机构参股内地期货公司;目前正在积极研究开展中国期货公司境外期货业务试点。

证监会正加快讨论开放期货公司外盘经纪业务毋庸置疑,但传言中试点期货公司的名单引起业内广泛猜测。

一位资深期货人对本报记者说:“现在业内都在猜,我听说是永安期货,不是分类监管结果刚公示出来吗,AA公司共3家,永安也在其中,好几种版本,都是听说的。”

除了“将有三、四家期货公司将入选境外期货业务试点”这个说法外,此前根据业内流传的说法,“只有一到两家期货公司可以获得试点资格。”

据中期协刚刚公布的2011年期货公司分类结果显示,仅有国际期货、永安期货、中粮期货3家成为AA类期货公司。而据了解,最终哪些期货公司能率先试水,要根据期货公司自身实力及前期准备情况综合考虑,此外,试点公司的选择标准也将与分类监管的评级相关。

试点公司标准众说纷纭

据了解,在该业务试点推出之前,证监会或将选择几家优质期货公司作为业务试点的筹备公司,在业务流程、管理制度等方面做先行筹备。而在选择试点公司的标准方面,业内人士也是意见不一,但大体都认为,应从期货公司的资金实力、人才储备方面着手,并参考最新分类监管评级。

一位不愿意透露姓名的资深期货人认为,如若成为境外业务的试点公司,应在标准中加入一些量化指标。比如说,首先试点期货公司净资金必须达到10亿元以上,其大股东净资本至少50亿元以上;其次,在国际上有一定影响和知名度,因为这也代表了这家公司的实力;此外,试点期货公司抗风险能力要更强,连续数年都可以达到A级,在合规方面一直以来表现优异并具有国际业务经验等。

另一位期货公司老总表示,做境外期货业务,至少要了解境外市场的法律法规,要有储备合格的人才,而他认为,这些对于目前已经在香港设立了分支机构的6家期货公司来说,都不是太大的问题。

此外,开展境外期货业务还需要期货公司提供市场拓展、业务开展的具体方案,因为各个市场的交易规则都不一样,这就要求期货公司要充分了解境外市场交易规则、游戏规则,否则没办法制定针对性强的方案。

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