首页>期货从业人员资格考试>复习资料>正文
2012年期货从业资格考试法律法规汇编2

www.zige365.com 2012-11-6 17:53:04 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

31.期货公司需证监会批准:

单个股东持股比例增加到5%以上,股东合并在5%以上 持有5%以上 的出让股权

32.变更住所符合条件:2年内无违法。

设立营业部:1年内未刑事处罚,3个月符合风险指标。

32.许可证遗失:30天内 在证监会指定媒体上说明作废 并重新申领。

33. 期货公司发布广告材料:5日内报所在地证监会。

34.中国证监会检查:检测人员不得少于2人。

35. 未经证监会批准:不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。

36. 董事监事任职:期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。

37.独立董事任职:期货证券金融法律会计顾问5年以上相关学科教学研究的高级职称

本科并取得学士学位。

不得担任独立董事:近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权,提供财务 法律 咨询 服务人员或者其亲戚,最近一年内曾经具有上面的事项的人员

38.董事长和监事会主席: 期货业务3年。或金融业务4年 或者法律会计 5年本科或学士学位.

39.经理层的任职资格: 大学本科或学士学历,期货业务3年,金融业务4年,法律会计业务5年,担任期货 证券公司等负责人以上职务不少于2年,

40. 首席风险官:期货3年,合规负责人不少于2年,或者期货业务1年,风险管理 合规业务3年。

41. 财务负责人 营业部负责人:本科或学士,财务负责人会计师以上职称 或者注册会计师,申请营业部负责人需3年,或金融业务4年。

具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长 监事会主席 高级管理人员资格 学历放宽到大专学历

研究生工作放宽到1年

42. 期货监管自律机构,监督岗位 8人,申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。

43.下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员:

   违法 违纪解除职务吊销资格,被开除的国家机关工作人员未过5年。

   违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

44.申请材料:2名推荐人,推荐人每年最多推荐3个人。

45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%

46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职,高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

   独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。

47.经理层:连续5年未在担任经理,任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。

48. 不适当人选:虚假信息,隐瞒事项,拒绝调查 ,擅离职守,1年3次证监会谈话重大风险责任。

49.推荐人意见有虚假:2年内不可推荐,加入诚信档案。

50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格:3万罚款,收贿赂:3万以下罚款。

51.从业资格申请:机构聘用,3年内未刑事处罚或证监会行政处罚,3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业,应当参加协会组织的后续职业培训

52.  期货公司申请金融期货结算业务:

结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。

董事长,经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

注册资金不低5000万元,2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

本新闻共2页,当前在第1页  1  2  

我要投稿 新闻来源: 编辑: 作者:
相关新闻
2012年期货从业资格考试法律法规汇编1
2012年第五次期货从业考试题型应对技巧
2012年期货从业基础知识考试习题8
2012年期货从业基础知识考试习题6
2012年期货从业基础知识考试习题5