单选题
1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。
A: 配额
B: 依法征税
C: 许可证
D: 审核
参考答案[C]
4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
参考答案[B]
5.题干: （ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所
参考答案[B]
6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干: 期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。
A: 自然人
B: 国有企业
C: 投机客户
D: 期货交易所会员
参考答案[D]
9.题干: 期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
10.题干: 我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所
参考答案[A]
11.题干: 我国期货交易所会员必须是（ ）。
A: 自然人
B: 事业单位
C: 境内企业法人
D: 境外企业法人
参考答案[C]
12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。
A: 国家工商行政管理局
B: 中国证监会
C: 中国人民银行
D: 中国期货业协会
参考答案[B]
13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案[B]
14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（ ）。
A: 理事会
B: 董事会
C: 会员大会
D: 职工代表大会
参考答案[C]
15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案[B]
16.题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。
A: 中国证监会
B: 理事长
C: 总经理
D: 会员代表
参考答案[B]
17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 |
