期货从业资格考试真题之精选《法律法规》及答案解析3
31.《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A:中国期货业协会
B:中国证监会派出机构
C:中国证监会期货部
D:期货交易所
32.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A:《期货高管人员任职资格管理办法》
B:《期货从业人员执业行为准则》
C:《期货从业人员行为规范》
D:《期货从业人员经纪业务规范》
33.审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A:期货交易所规定的保证金比例
B:期货经纪公司规定的保证金比例
C:客户实际交纳的保证金
D:中国证监会规定的保证金比例
34.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。
A:所在地期货交易所
B:期货业协会
C:所在机构
D:证监会规定的机构
35.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A:百分之六十
B:百分之八十
C:百分之二十
D:百分之四十
36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:5；10
B:10；20
C:15；30
D:7；14
37.期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A:中国期货业协会
B:本交易所会员大会
C:本交易所理事会
D:中国证监会
38.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。
A:中国期货业协会
B:期货交易所
C:中国证监会来源：考试大
D:期货交易所会员大会
39.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。
A:非盈利企业法人
B:非盈利民间团体
C:官方机构
D:按其章程实行自律性管理的法人组织
40.在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。
A:企业法人
B:自然人
C:会员
D:国有企业
41.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。
A:营业部形式
B:分公司形式
C:合作经营的营业部
D:中国证监会许可的其他分支机构形式
42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。
A:服务周到
B:技能熟练
C:诚实信用
D:小心谨慎
43.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。
A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
44.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。
A:1万以上
B:3万以上
C:1-3万
D:3万以下
45.境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。
A:1
B:2
C:3
D:5
46.持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A:国务院
B:中国证监会
C:中国期货业协会
D:国家外汇管理局
47.企业从事境外期货业务须经（ ）批准。
A:中国证监会
B:国务院
C:商务部
D:国家外汇管理局 |
