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2011年期货从业资格考试《法律法规》精选真题(多选题及答案解析)

www.zige365.com 2012-4-23 10:33:25 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)
  61.期货公司对风险进行调整时应当以(  )为依据。
  A.分类
  B.流动性
  C.账龄
  D.可回收性
  62.期货公司可以采取以下(  )形式报送风险监管报表。
  A.月度风险监管报表
  B.年度风险监管报表
  C.按周报送风险监管报表
  D.按日报送风险监管报表
  63.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是(  )。
  A.制定或者修改章程、交易规则
  B.上市、中止、取消或者恢复交易品种  C.变更住所或者营业场所
  D.修改或者终止合约
  64.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括(  ) 。
  A.保守国家秘密
  B.保守所在期货经营机构秘密
  C.保守投资者的商业秘密
  D.保守投资者的个人隐私
  65.期货公司的从业人员不得有下列(  )行为。
  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  C.挪用客户的期货保证金和其他资产
  D.收付、存取或者划转期货保证金
  66.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,(  )。
  A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
  B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
  C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
  D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
  67.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,(  )。
  A.对单位判处罚金
  B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
  C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
  D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑
  68.(  )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。
  A.期货交易所
  B.期货经纪公司
  C.证券交易所
  D.保险公司
  69.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下(  )可以作为当事人的协议管辖法院。
  A.A市中级人民法院
  B.B市中级的人民法院
  C.D市中级的人民法院
  D.D市E区人民法院
  70.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是(  )。
  A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担
  B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担  C.穿仓造成的损失,由期货公司承担
  D.穿仓造成的损失,由客户承担

71.下列有关交割违约的表述正确的是(  )。
  A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约
  B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约
  C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割
  D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
  72.在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是(  )。
  A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
  B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
  C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议
  D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议

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