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2013年期货从业法律法规历年真题:欺诈客户行为(单选题)1

www.zige365.com 2013-10-9 15:09:56 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

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单选题

  1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司(  )。

  A:不承担责任

  B:承担次要赔偿责任

  C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%

  D:全部承担赔偿责任

  2.《期货从业人员执业行为准则》自(  )施行。

  A:2003年7月1日

  B:2003年7月10日

  C:2003年6月31日

  D:2003年7月31日

  3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(  )制度。

  A:配额

  B:依法征税

  C:许可证

  D:审核

  4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(  )。

  A:3年

  B:5年

  C:10年

  D:20年

  5.(  )对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A:中国期货业协会

  B:中国证监会

  C:中国证券业协会

  D:期货交易所

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