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2012年期货从业资格技巧分享之法律法规试题及答案(3)

www.zige365.com 2011-11-11 16:24:45 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

(D)21.下列叙述何者正确?

(A)期货自营商应提违约损失准备

(B)期货经 纪商应提买卖损失准备

(C)期货商应提存百分之三十特别盈余公积

(D)以上皆非。

(D)22.有关保证金专户之叙述,何者有误:

(A)期货交易人之期货交易亏损 金额,由保证金专户扣除

(B)期货交易人之期货交易盈余金额,应存入保证金专户

(C)客户存款余额低于维持保证金之数额时,应通知追加保证金至原始保证金额度

(D)客户存款余额超过维持保证金者,依期货交易人指示提领及交付。

(C)23.符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:

(A)证券或金融机构工 作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者

(B)证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务

(C)期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者

(D)担任证券、期货 行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者。

(D)24.期货业务员经业务员测验合格者,自公告日起几年内未办理登记者,丧失资格?

(A)二年

(B)三年

(C)四年

(D)五年。

(D)25.期货商负责人及业务员有异动者,期货商应于异动后几日内,向全国期货商业同业公会联合会申报:

(A)二日

(B)三日

(C)四日

(D)五日。

(A)26.期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次:

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

(D)27.下列叙述何者正确:

(A)办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内

部稽核人员

(B)期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人

(C)在职人员应每三年参加在职训练

(D)期货商业务员从事期货交易 开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为。

(D)28.会员制期货交易所会员从事自营业务者,最低出资额为新台币:

(A) 一千元

(B)一千五百元

(C)二千元

(D)二千五百元。

(B)29.台湾期货交易所,法定最低实收资本额为新台币:

(A)十亿

(B)二 十亿

(C)三十亿

(D)四十亿。

(B)30.期货交易所,应于申请设立许可时,向主管机关指定之银行存入新台币:

(A)一亿

(B)二亿

(C)三亿

(D)四亿做为设立保证金。

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