2011年期货从业资格考试《法律法规》速记绝招之金融期货结算业务_期货从业人员资格考试_学习技巧

期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。
　　金融期货结算业务：
　　1、申请金融业务结算资格的条件：
　　①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。
　　②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
　　2、申请金融期货交易结算资格：除1外
　　①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验
　　②注册资本5000万，2个月风险监管指标
　　③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿
　　或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
　　3、申请全面结算资格
　　①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验
　　②注册资本1亿，2个月风险监管指标
　　③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用
　　的净资产不低于15亿。
　　4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度
　　按照交易所的规定建立限仓制度
　　5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
　　全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
　　全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。