100、风险的定义：风险是意外损失或损害发生的可能性。对这一概念进一步的解释包括了以下几个深层次的含义。①风险是一种潜在的可能性，是一种客观存在，人们事前无法确认其在何时何地发生。②风险一般是人们所不希望的事件或活动的结果。③事件或活动的后果与事前的预期存在不一致和偏差，结果偏离预想越大，风险就越大。

101、风险的主要特征有客观性、普遍性、具体风险的偶然性、大量风险发生的规律性、风险的可变性、风险的相对性。

102、风险因素是指可能产生风险的各种问题或因素，是风险事件发生的基础和条件。风险因素一般可分为客观风险因素、道德风险因素、心理风险因素；从减少风险因素间的相关性的角度可以将风险划分为技术性风险和非技术性风险；在众多风险因素中，技术因素、人员因素、设备因素、材料因素、环境因素是引起风险事件发生的5个基本因素。

103、目前有多种方式对项目的风险进行分类：（一）按风险后果分类可以分为纯风险和投机风险。 对于项目来说，纯风险和投机风险是并存的。（二）按风险的来源分类可以分为政治风险、经济风险、技术风险和自然风险等。（三）按风险后果的承担者分类有项目业主/投资方风险，承包商风险，设计、咨询、监理风险，供应商风险，担保方风险，保险公司风险等。（四）按风险是否可管理分类可以分为可管理的风险和不可管理的风险。（五）按风险的影响范围大小可以分为基本风险和特殊风险。

104、项目风险管理的目标经常可以表述为诸如工期目标、费用目标、质量目标、环境目标和安全目标等等，因此可以将项目风险划分为进度风险、费用风险、质量风险、环境风险和安全风险等。
105、项目风险管理的程序可以表述为风险管理计划编制、风险识别、风险分析、风险对策研究和风险监控等五个过程。
106、风险分析包括风险的定性分析与定量分析；制定风险应对策略主要考虑以下四个方面的因素：可规避性、可转移性、可缓解性、可接受性。

107、制定应对风险策略的程序和方法主要包括以下四种。①自留，②消减，③规避，④转移。风险应对计划主要包括：已识别的风险及其描述、风险发生的概率、风险应对的责任人、风险应对策略及行动计划、应急计划等等。

108、风险监控的目的包括监视项目风险的状况；检查风险的对策是否有效，监控机制是否在运行；不断识别新的风险并制定对策。

109、设备监理工程师的责任风险包括：①行为责任风险；②工作技能风险；③技术资源风险；④管理风险；⑤职业道德风险；⑥社会环境风险。

110、风险管理的基础和前提是进行风险识别。典型风险分析的方式由风险可能的来源---风险事件—风险可能的后果。

110、项目风险一般按照以下方式进行分解：目标维、时间维、结构维、因素维。常用的组合是时间维、目标维和因素维的组合。

111、风险识别的方法有生产流程法、环境分析法、组织图分析法；组织图分析法包括①财务状况分析法，②专家调查法，③分解分析法，④图表分析法，⑤风险清单，⑥事故树分析法。

112、风险分析与评价可以采用定性和定量两类方法。定性的风险评价方法有专家打分法、层次分析法；定量的风险评价方法包括敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络、蒙特卡罗模拟法。

113、风险衡量包括风险量的衡量和风险损失的衡量。风险量的大小取决于各种风险的发生概率、各种风险的潜在损失。
114、风险分析与评价的程序：①估计风险事件在确定时间周期内发生的可能性，同时估计这些风险造成损失的情况；②根据风险事件发生的数量和损失严重程度估计总损失额的大小；③预测风险事件发生的次数和损失严重程度、总损失额度等。

115、风险概率分析的方式有定性和定量两种方式。用定性方式进行风险分析时的主要根据包括①项目各个参与方的风险管理因素；②已经识别出来的风险因素；③风险的类型；④历史经验数据。定量分析方式是概率分布法。

116、项目风险管理对策包括风险规避、风险转移、风险缓解、风险接受；风险转移包括工程保险方式和合同转移方式。工程保险是最普遍的风险转移方式，一般分为强制性保险和自愿保险两类。

117、工程担保也是一种重要的风险转移方式。常见的工程担保种类有投标担保、履约担保、预付款担保、维修担保、反担保、付款担保、业主支付担保、分包担保、临时进口物资税收担保、完工担保、差额担保、施工执照担保。

118、风险缓解措施通常可以分为四类：①教育和培训来提高雇员对潜在风险的警觉。②采取一些降低风险损失的保护措施。③建立使项目实施过程前后保证一致的系统。④对人员和财产提供保护措施，加大这方面的硬件投入。
119、风险接受是一种财务性的管理技术，风险接受的程度是由所处的金融环境和可能的损失所决定的。

120、设备监理工程师责任风险的具体对策①严格履行合同；②提高专业技能 ；③提高管理水平 ④加强职业道德约束；⑤完善法律体系；⑥推行职业责任保险。

第七章  设备工程HSE管理

121、设备工程的特点：①产品较为固定，作业流动性大；②形式多样，规则性差；③露天作业多；④涉及面广，综合性强；⑤周期长，人力物力财力投入量大；⑥手工作业多，劳动条件差、强度大；⑦设施设备多，分布分散，管理难度大；⑧人员流动性大，人员素质不稳定；⑨制造和安装施工现场安全受地理环境和气象条件影响大。

122、设备工程实施HSE管理体系的意义：①实施HSE管理体系可以提升整个行业乃至国家的可持续发展的能力。②实施HSE管理体系还可提升设备设计、制造和安装企业管理的现化代水平。③实施HSE管理体系，通过认证，可向社会及公众展示企业良好的形象，可以直接提升企业的竞争能力。④实施HSE管理体系可提升设备制造和安装企业的经济效益。⑤实施HSE管理体系可以有效降低项目的实施风险。⑥随着经济一体化与中国加入WTO，实施国际通行的管理体系，通过相关认证，是实现与国际接轨、拓展国外市场的通行证。可以预见，HSE管理体系的实施将是未来国际市场竞争的必要条件之一。

123、IS014000是一个系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题，旨在从环境管理和经济发展的结合上去规范企业和社会团体等所有组织的环境行为，最大限度地合理配置和节约资源，减少人类活动对环境的影响，维持和持续改善人类生存与发展的环境。IS014000系列标准共预留100个标准号。该系列标准共分7个系列，其编号为IS014001-14100。

124、IS014000系列国际标准的核心是IS014001《环境管理体系——规范及使用指南》，标准要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的环境管理体系。该体系由环境方针、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等5个一级要素和17个二级要素构成，各要素之间有机结合、紧密联系，形成PDCA(规划、实施、检查、改进)的运行模式，通过有计划地评审和持续改进的循环，保持组织内部环境管理体系的不断完善和提高。

125、IS014000作为一个多标准组合系统，按标准性质分为三类。第一类：基础标准——术语标准，即环境管理方面的术语和定义(1S014050子系列)。第二类：基本标准——环境管理体系、规范、原理、应用指南([SO 14001-ISO 14009子系列)。第三类：技术支持标准(工具)，包括①环境审核；②环境标志；③环境行为评价；④生命周期评估(1S014010、IS014020、IS014030和IS014040子系列)。如按标准的功能，可以分为两类。第一类：评价组织，包括①环境管理体系；②环境行为评价；③环境审核。第二类：评价产品，包括①生命周期评估；②环境标志；③产品标准中的环境指标。

126、制定IS014000系列标准关键的7条关键原则：①IS014000系列标准应具有真实性和非欺骗性。②产品和服务的环境影响的评价方法和信息应意义准确，并且是可检验的。③评价、实验方法不能采用非标准方法，而必须采用ISO标准、地区标准、国家标准或其他技术上能保证再现性的标准试验方法。④应具有公正性和透明度，但不应损害机密的商业信息。⑤非歧视性。⑥能进行特殊的有效的信息传递和教育培训。⑦应不产生贸易壁垒，保证国内、国外在标准上的一致性。

127、IS014000系列标准的实质主要体现在以下6点。①强调最高管理者的承诺、意识和作用。②强调全体员工的意识和积极参与。③强调必须符合使用的环境法律法规和其他要求。④坚持污染预防和持续改进的原则。⑤提倡运用生命周期评价思想。⑥系统化、程序化和必要的文件支持。

128、建立环境管理体系的基本步骤：(一)领导决策；(二)成立成立组；（三）人员培训；(四)初始环境评审；（五）体系策划与设计；(六)体系文件编制；(七)体系试运行；(八)内部审核和管理评审

129、初始环境评审的内容：①形成环境因素清单和重要环境因素清单。②形成法律、法规清单，包括：与排放行为，安全，化学危险品的运输、贮存、使用、标识和处置有关的行业环境管理要求和上级组织的环保要求。③环境方针初稿。④环境目标、指标和环境管理方案初稿。⑤现有基础的调查与评估。⑥对过去事故经验教训的回顾和评价。

130、初始环境评审的步骤：①基础资料的收集。②草拟环境方针。③制定环境因素识别和评价程序。④识别环境因素，形成重要的环境因素清单。⑤制定《识别和获取法律法规及其他要求的程序》。⑥查阅《法律法规汇编》，根据重要环境因素，识别适用的法律法规、条款，形成清单。⑦确定《制定目标与指标和环境管理方案的程序》。

131、初始环境评审的结果是形成《初始环境评审报告》。

132、环境管理体系文件的结构通常可分为四个层次，即环境管理手册、环境管理程序文件、环境管理作业指导文件、环境管理记录及其他相关文件。

133、环境管理手册的内容包括：环境方针、环境目标、指标和环境管理方案；环境管理、运行、审核和评审工作人员的主要职责、权限和相互关系；关于程序文件的说明和查询途径；关于环境管理手册的管理、评审和修订工作的规定。

134、程序文件是环境管理体系文件的重要组成部分，是对手册的进一步细化和展开，是组织内部科学的管理制度，是各级各类人员必须遵照执行的法规性文件，也是组织对其员工进行岗位培训和业务考核的基本内容和指导、检查、改进相关业务工作的重要依据，另外还是第三方认证机构实施外部审核的依据之一。

135、程序文件的内容包括文件编号和标题、目的和适用范围、术语和定义、职责和权限、工作程序(程序文件的核心内容)、相关文件、相关记录和报告等。

136、环境管理记录的形式通常包括原始记录、统计表和报告。

137、在体系文件的发布和试运行中，应做好以下工作：①在发布前应首先进行自上而下的宣讲，应要求各级人员理解环境方针、目标的内涵，理解和明确本部门、本岗位所展开的环境目标，了解环境目标的现状和阶段性要求。②按照文件进行全员培训。文件发布后的重点工作是“普及教育”，目的在于统一思想、沟通认识、建立共同的标准化语言，自觉贯标、积极参与。③确认组织机构，授权职能人员。④配备资源⑤编制有关的实施计划，制备相关资料文件。⑥实施有效的信息管理，不断发现问题。通过高效、灵敏的信息传递渠道将体系运行实践中暴露出的问题和改进意见及时、如实地反馈上来。⑦对暴露出的问题进行协调、改进，采取纠正措施。

138、内审可采用查阅文件或记录、面谈和现场观察三种方式进行。

139、环境管理体系审核的类型按照审核方和受审核方的关系，可将环境管理体系审核分为内部审核和外部审核两种类型。其中内部审核又称为第一方审核，外部审核又分为第二方审核和第三方审核。

140、第一方审核(即内审)是指组织对自身的审核。它是由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核，为组织提供了一种自我检查、自我监督和自我完善的机制，并可为有效地管理评审和采取必要的纠正预防和改进措施提供信息。

141、在某一合同或多个合同要求的情况下，可以由组织(受审核方)的顾客或由其他人员(作为顾客代表)以顾客的名义进行审核称为第二方审核。审核方通常都是与组织有某种利益关系的相关方，例如由业主方或业主组织的监理、咨询单位对(承包商或供货商)组织的环境管理体系实施审核。

142、认证审核的客观程度相对于第一方和第二方审核都要高，具有权威性、客观性、公正性和较强的可信度。

143、环境管理体系审核包括文件审核和现场审核两部分。对于每一次具体的审核而言，可采取集中一次性审核，也可采取分散滚动式审核。

144、OHSASl8000系列标准包括：①OHSASl8001：1999《职业健康安全管理体系——规范》；②OHSASl8002：2000《职业健康安全管理体系——指南》。

145、OHSMS标准要求组织在其内部建立并保持一个符合标准的职业健康安全管理体系，该体系由职业健康安全方针、规划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等5个一级要素和17个二级要素构成(我国的标准包括6个一级要素和18个二级要素)。各要素之间有机结合、紧密联系，形成PDCA(规划、实施、检查、改进)的循环模式，通过有计划地评审和持续改进的循环，保持组织内部职业健康安全管理体系的不断完善和提高。

146、我国职业健康安全管理要素如下。①管理核心是危险源。②遵守法律是基础，持续改进是要求。③明确组织机构与职责是实施的必要前提。④目标和管理方案是实现持续改进的重要途径。⑤运行控制是控制风险的关键步骤。⑥监控系统对体系运行起保障作用。

147、职业健康安全管理体系的核心是对风险因素的辨识、评价和控制。职业健康安全管理体系通过绩效检测和监视、审核、管理评审建立了体系的三级监控机制，使体系具有自我调节、自我完善、自我提高的功能。绩效测量和监视与事故、事件、不符合、纠正和预防措施结合在一起构成了体系的第一级监控机制。第二级监控机制由审核和事故、事件、不符合、纠正和预防措施组成。第三级监控机制由管理评审和事故、事件、不符合、纠正和预防措施组成。

148、建立职业健康安全管理体系的步骤：(一)领导决策；(二)成立工作组；(三)人员培训；(四)初始状态评审；(五)体系策划与设计；(六)职业健康安全管理体系文件编制；(七)体系试运行；(八)内部审核和管理评审。

149、职业健康安全管理体系初始状态评审一般包括如下内容：①辨识组织工作场所中的危险源，进行风险评价及风险控制策划；②明确适用于组织的职业健康安全法律、法规和其他要求；③评价组织对于职业健康安全法律、法规的遵循情况；④评审过去的事故经验和有关职业健康安全方面的评价、赔偿经验及失败结果；⑤评价投入到职业健康安全管理的现存资源的作用和效率；⑥识别现存体系与标准之间的差距。

150、职业健康安全管理体系策划的主要内容包括：制定职业健康安全方针；安排组织机构，明确职责；制定职业健康安全目标；制定职业健康安全管理方案。一般可以把职业健康安全管理体系文件结构分成职业健康安全管理手册、职业健康安全管理体系程序文件和包括作业指导书、操作规程、工艺卡及其他有关规程等在内的职业健康安全管理体系其他文件三个层次。

151、职业健康安全管理手册通常应包括如下内容。①组织的职业健康安全方针。②职业健康安全目标要求。③职业健康安全管理方案实施描述。④组织结构及职业健康安全管理工作的职责和权限。⑤依据职业健康安全管理体系标准的要求，并结合组织活动、产品或服务的特点，对标准中全部管理要素的实施要点进行描述。⑥职业健康安全管理手册的审批、管理和修改的规定。

152、程序文件内容如下:①目的和适用范围。②引用的标准及文件。③定义。④职责。⑤具体工作程序。⑥报告和记录格式。

153、职业健康安全审核可以按两种方式进行划分：一种是按侧重的主题事项划分，可包括符合性审核、风险审核、安全程度审核、事故隐患审核、事故原因审核、职业健康安全管理体系审核等；另一种是按审核方和受审核方的关系划分，可分为第一方审核、第二方审核和第三方审核。

154、符合性审核一般分为两个阶段：第一阶段是找出适合组织的职业健康安全法律、法规和标准；第二阶段是对照职业健康安全法律、法规及标准判断企业的符合性并给出审核结论。

155、风险审核也称为风险评价。风险评价的过程一般包括：分析评价目的和对象，选择评价方法，确定评价标准或准则，实施评价，得出评价结论。

156、安全程度审核通常以安全检查的形式出现，一般用拟定好的表格式标准来对照、检查和评定。
157、事故隐患审核是针对物的不安全状态和人的不安全行为进行的检查和评定。事故隐患审核的主题内容针对的是组织所存在的可能导致事故的缺陷。

158、事故原因审核的主要任务是查清事故发生的经过，找出事故原因，分清事故责任，吸取事故教训，提出预防措施，防止类似事故的重复发生。
159、职业健康安全管理体系审核过程大致可分为审核提出、审核准备、现场审核与审核报告、纠正措施的跟踪与证后监督等四个阶段。