7.3.2《证券投资基金销售管理办法》

　　7.3.3《保险兼业代理管理暂行办法》和

　　《关于规范银行代理保险业务的通知》

　　7.3.4《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》

　8. 个人理财业务的合规性管理

　　8.1 商业银行开展个人理财业务的合规姓管理

　　8.1.1 商业银行开展个人理财业务的基本条件

　　8.1.2 商业银行开展个人理财业务的政策限制

　　8.1.3 商业银行开展个人理财业务的违法责任

　　8.2 个人理财业务风险管理

　　8.2.1 个人理财业务面临的主要风险

　　8.2.2 个人理财业务风险管理的基本要求

　　8.2.3 个人理财顾问服务的风险管理

　　8.2.4 综合理财业务的风险管理

　　8.2.5 个人理财业务产品(计划)风险管理

　　8.3 个人理财业务从业人员的合规性管理

　　8.3.1 从业人员的基本构成

　　8.3.2 从业人员的基本条件

　　8.3.3 从业人员职业操守要求

　　8.3.4 从业人员的限制性条款

　　8.3.5 从业人员的违法责任

　　8.4 客户的合规性管理

　　8.4.1 客户的准入管理

　　8.4.2 客户的基本条件

　　8.4.3 客户的限制性条件

　　8.4.4 客户的违法责任