第四章

　　基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定;熟悉基金管理人的职责和作用;了解基金管理公司的主要业务;了解基金管理公司的业务特点。

　　熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

　　了解基金管理公司的投资决策机构;熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。

　　了解开展特定客户资产管理业务的准入条件;掌握特定客户资产管理产品的设立条件;熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。

　　了解基金管理公司治理结构的总体要求;掌握基金管理公司治理结构的基本原则;了解独立董事制度和督察长制度;掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
第五章

　　基金托管人熟悉基金资产托管业务;熟悉基金托管人在基金运作中的作用;了解基金托管人的市场准入规定;掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。

　　了解基金托管人的机构设置与技术系统。

　　了解基金财产保管的基本要求;熟悉基金资产账户的种类;掌握基金财产保管的内容。

　　了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

　　掌握基金会计复核的内容。

　　了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容;了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

　　熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

　　第六章

　　基金的市场营销了解基金市场营销的含义与特征;掌握基金市场营销的内容;了解基金产品的设计与定价;了解基金的销售渠道与促销手段;了解基金客户服务的方式。

　　了解基金销售的概念;了解基金销售机构的资格条件;了解基金销售支付结算的概念;了解基金销售结算资金的管理规范;熟悉基金宣传推介材料和活动的规范;掌握基金销售费用的规范;了解基金销售机构的规范;熟悉基金销售适用性的内容;了解基金销售中的反洗钱要求;了解基金投资者教育活动的意义;熟悉基金销售机构禁止行为的类型。

　　了解基金销售业务信息管理的内容;熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

　　第七章

　　基金的估值、费用与会计核算掌握基金资产估值的概念;了解基金资产估值的重要性;了解基金资产估值需考虑的因素;掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担;了解暂停估值的情形;了解QDII基金资产的估值。

　　掌握基金运作过程中的两类费用的区别;熟悉基金费用的种类;掌握各种费用的计提标准及计提方式。

　　掌握基金会计核算的特点;了解基金会计核算的主要内容。

　　了解基金财务会计报告分析的目的;熟悉基金财务会计报表分析的方法。

　　第八章

　　基金利润分配与税收熟悉基金的利润来源;掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。

　　熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响;掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。

　　熟悉针对基金作为营业主体的税收规定;了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定;熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。

　　第九章

　　基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用;了解信息披露的实质性原则与形式性原则;熟悉对基金信息披露禁止行为的规范;了解基金信息披露的分类;了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用;了解我国基金信息披露制度体系;熟悉基金管理人的信息披露义务;了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务;了解基金合同、招募说明书的主要披露事项;掌握基金合同、招募说明书的重要信息;了解基金托管协议的主要内容。

　　熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容;掌握基金信息披露的重大性概念及其标准;熟悉需要进行临时信息披露的重大事件;了解基金澄清公告的披露。