2015年证券从业考试大纲解读:证券投资分析_证券从业资格_报考指南

　　熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。
第八章金融工程学应用分析
　　熟悉金融工程的定义、内容及其应用；熟悉金融工程的技术、运作步骤。
　　掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原则和风险；掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理；熟悉股指期货套利的主要方式；掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理；熟悉alpha套利的基本概念、原理。掌握股指期货套期保值交易实务，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合约份数计算；掌握套期保值与期现套利的区别。熟悉股指期货投资的风险。
　　熟悉风险度量方法的历史演变；掌握VaR的概念与计算的基本原理；熟悉VaR计算的主要方法及优缺点；熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。
第九章证券投资咨询业务与证券分析师、投资顾问
　　掌握我国证券分析师与财务投资顾问的基本内涵；熟悉证券分析师与投资顾问的区别。
　　掌握证券投资咨询业务分类及其意义；掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系；熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理；熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、
　　与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
　　掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规；掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容；掌握职业道德的十六字原则与职业责任；掌握《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
　　熟悉建立我国证券分析师自律组织的必要性；熟悉证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能；熟悉国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况。熟悉国际注册投资分析师水平考试（CIIA考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

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