18.《外资参股证券公司设立规则》(2008年修订)

（2007年12月28日  证监会令第52号）

19.《证券公司风险控制指标管理办法》

（2006年7月20日  证监会令第34号）

20.《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订）

（2008年1月14日  证监会计字[2008]1号）

21.《证券公司设立子公司试行规定》

（2007年12月28日  证监机构字[2007]345号）

22.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》

（2006年7月20日  证监机构字[2006]161号）

23. 《证券公司内部控制指引》

（2003年12月15日  证监机构字[2003]260号）

24.《证券公司治理准则（试行）》

（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）

25．《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》

（2006年11月30日  证监会令第39号）

26.《网上证券委托暂行管理办法》

（2000年3月30日  证监信息字[2000]5号）

27.《客户交易结算资金管理办法》

（2001年5月16日  证监会令第3号）

28.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

（1996年10月23日  证监[1996]6号）

29.《证券公司证券自营业务指引》

（2005年11月11日  证监机构字[2005]126号）

30.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

（2003年12月18日  证监会令第17号）

31.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

（2007年8月24日  证监会令第50号）

32.《上市公司治理准则》

（2002年1月7日  证监会.国家经贸委  证监发[2002]1号）

33.《上市公司章程指引（2006年修订）》

（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）

34.《上市公司信息披露管理办法》

（2007年1月30日  证监会令第40号）

35.《上市公司收购管理办法》

（2006年7月31日  证监会令第35号）

36.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2006年8月8日  商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局  商务部令2006年第10号）

37.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2005年12月31日  商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局  商务部令2005年第28号）

38.《上市公司重大资产重组管理办法》

（2008年4月16日  证监会令第53号）

39.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日  证监发[2005]51号）

40.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月14日  证监会.银监会  证监发[2005]120号）

41.《上市公司股权激励管理办法（试行）》

（2005年12月31日  证监公司字[2005]151号）

42.《证券投资基金信息披露管理办法》

（2004年6月8日  证监会令第19号）

43.《证券投资基金销售管理办法》

（2004年6月25日  证监会令第20号）

44.《证券投资基金运作管理办法》

（2004年6月29日  证监会令第21号）

45.《证券投资基金管理公司管理办法》

（2004年9月16日  证监会令第22号）

46.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

（2006年6月15日  证监基金字[2006]122号）

47.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

（2004年9月22日  证监会令第23号）

48.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

（2006年8月24日  证监会、人民银行、外管局  证监会令第36号）

49.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（<, FONT face=宋体>2007年6月18日  证监会令第46号）

50．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

（2007年10月12日  证监基金字[2007]277号）

51．《证券投资基金销售适用性指导意见》

（2007年10月12日  证监基金字[2007]278号）

52.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

（2007年11月29日  证监会令第51号）

53.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

（2002年12月3日  证监基金字[2002]93号）

54.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

（2006年10月27日  证监基金字[2006]226号）

(五) 证券交易所规则

1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）

2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》

3.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）

4.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）

5．《上海证券交易所公司债券上市规则（修订稿）》（2007）

6．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（2007年修订）

7．《上海证券交易所债券交易实施细则》（2007年修订）

8．《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》（2007）

9．《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》（2008）