④金融业从业人员担任特定职务如需经金融服务管理局核准，上述人员应符合FSA制定的规定，金融服务管理局对违反规定者有处罚权。金融服务管理局有权发布命令，禁止上述人员从事部分或全部受监管的业务。

　　⑤授权金融服务管理局负责审核拟在伦敦证券交易所上市的申请，并有权制定相关的规则。

　　⑥授权金融服务管理局对各类不当行为（如内幕交易、操纵市场等）予以规范，规定具体处罚。

　　⑦设立专业金融法庭，受理针对金融服务管理局依据本法作出处罚的申诉。

　　⑧授权金融服务管理局对被核准者从事受监管业务制定行为准则。

　　⑨规定金融服务管理局和财政部有调查权，可要求被调查者提供信息和文件资料，并可以向法院申请搜查特定场所进行取证。

　　⑩凡持有上市公司l0％以上股权者，如拟取得控制性权益应报告金融服务管理局并取得其核准。

　　⑩授权金融服务管理局监管来自其他欧盟成员国的业者在英国从事受监管的业务。

　　⑩授权金融服务管理局可对违反本法规定的任何人进行公开谴责及作出处罚。

　　⑩设立独立的金融服务赔偿公司，在消费者因被核准者无力偿还时作出赔偿。金融服务赔偿公司有权对有问题的被核准者进行检查。

　　⑩金融服务管理局下设消费者争议调解委员会，为被核准者和客户之间的争议提供简捷的解决渠道。该委员会按类似法院的裁决程序作出裁决。

　　⑩规定交易所及结算公司均由金融服务管理局监管。

　　⑩规定金融服务管理局应编撰并保存被核准者的公开资料，并制定有关保密资料在特定情形下予以公开的规定。

　　⑥授权金融服务管理局可请求法院对被核准者启动清算和破产程序；对第三方启动的破产程序，脚有权介入。

　　⑩规定金融服务管理局对未经核准从事受监管业务或违反本法规定事项的人可采取的处置措施。

　　⑩规定金融服务管理局依法发出各种通知时应遵循的法律程序。

　　①规定金融服务管理局有权对误导性陈述、内幕交易、洗钱等进行起诉。

　　2000年《金融服务与市场法》是英国迄今为止最重要的金融立法。该法吸收合并了以前颁布的l979年《信用社法》、l986年《金融服务法》、1986年《建筑社法》、1972年《保险公司法》、1972年《互助社法》、l977年《保险经纪注册法》、l986年《建筑社法》、《保单持有人保护法》、《企业担保法》等九个法律。

　　根据2000年《金融服务与市场法》的授权，金融服务管理局还制定了《市场行为守则》、《投资服务规97IJ}、《公开发行证券规则》等规定。

　　（4）由自律监管机构制定的自律性规定。

　　①《伦敦城收购与合并准则》（简称《伦敦城准971J》），由管理公司（主要是股份由公众持有的公众公司）收购合并事宜的非法定机构——收购专门小组制定，旨在保证公司所有的股东在收购与合并过程中得到同等待遇。此外，收购专门小组还颁布了与《伦敦城准则》配套的一系列规定（Rules and Notes）。收购合并有关当事人如不遵守《伦敦城准则》及收购专门小组作出的裁决，收购专门小组可要求金融服务管理局采取执法行动。

　　②行业协会制定的文件。2000年《金融服务与市场法》生效后，行业协会根据金融服务管理局的规则，发布一系列指引。

　　（5）欧盟指令。近年来，欧盟相继颁布了一系列有关证券监管的指令，如《投资服务指令》、《公开说明书指令》、《透明化指令》、《收购指令》等。英国作为欧盟成员国，已根据欧盟有关指令，对国内证券立法进行了一些调整。

　　总之，英国证券市场法制建设的传统特色是强调“自律原则”，证券市场虽没有专门的立法体系，却有较为完善的管理体系。近二十年来，为顺应证券市场的发展和国际化的需要，在监管体制逐渐集中化的同时，证券市场的立法逐步体系化。