1．擅自从事借券、租券等融券业务；
2．擅自交易未经批准上市债券；
3．制造并提供虚假资料和交易信息；
4．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；
5．不遵守有关规则或协议并造成严重后果；
6．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
