09年证券从业资格考试_发行与承销：第九章上市公司发行可转换公司债券复习重点

熟悉可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得发行的情形。了解可转换债券发行条款的设计要求。熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。
　　熟悉可转换债券发行的申报程序。了解可转换债券发行申请文件的内容。
　　熟悉可转换公司债券发行的核准程序。
　　熟悉可转换债券的发行方式、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。考试大编辑
　　熟悉发行可转换债券发行和上市的信息披露要求。