09年证券从业资格考试_证券交易：债券回购业务违规行为及处罚

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：
　　1．擅自从事借券、租券等融券业务；

　　2．擅自交易未经批准上市债券；

　　3．制造并提供虚假资料和交易信息；

　　4．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

　　5．不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

　　6．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。