09年证券从业资格考试_基础知识：第四章证券投资基金
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二、证券投资基金投资风险
1、市场风险
2、管理风险
3、技术风险
4、巨额赎回风险
5、其他风险
三、证券投资基金信息披露的内容
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
2、基金募集情况；
3、基金份额上市交易公告书；
4、基金资产净值、基金份额净值；
5、基金份额申购、赎回价格；
6、资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
7、临时报告；
8、持有人大会决议；
9、基金管理人、基金托管部门的重大人事变动；
10、涉及诉讼。
11、其他信息
第五节 证券投资基金的投资
一、证券投资基金的投资范围：股票、国债、企业债券和金融债券
二、证券投资的限制：
目的：一是引导基金分散投资、降低风险。二是避免基金操纵市场；三是发挥基金引导市场的作用。
对基金投资的禁止性规定
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，国务院另有规定的除外；
5、向基金当事人出资或者买卖当事人发行的股票或者债券；
6、买卖有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
8、依照法律、法规有关规定、国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
课堂练习题：
1、下列不是证券基金别称的是（A）
A、交易所基金
B、信托基金
C、共同基金
D、单位信托基金
2、基金按（D）分类，可以分为开放式和封闭式
A、投资标的
B、管理人是否固定
C、单位价值
D、是否可自由赎回和基金份额是否固定
3、按投资目标划分，基金可分为（BCD）
A、开放式基金
B、成长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
4、以科学的投资组合方式降低风险、提高收益，是基金的一大特点（对）
5、公司型基金比契约型基金盈利能力强（错）
课后练习：
1、基金的特点不包括（C）
A、分散风险
B、专业理财
C、稳定市场
D、集合投资
2、衍生证券投资基金包括（B）
A、指数基金
B、认股权证基金
C、交易所基金
D、上市开放式基金
3、决定基金期限长短的因素主要是（BC）
A、发行规模
B、宏观经济形势
C、基金本身投资期限的长短
D、交易方式
4、指数基金投资分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（错）
5、基金托管人是基金一切活动的中心（错） |
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