2009年证券从业资格考试考前辅导资料：第六章证券市场运行一

会员大会和理事会的职权区别
会员大会 :
（1）制定和修改交易所章程
（2）选举和罢免会员理事
（3）审议和通过理事会和总经理的工作报告；
（4）审议和通过交易所的财务预算和决算报告
（5）决定证券交易所的其他大重项事
理事会 :
（1）执行会员大会决议
（2）制定和修改交易所业务规则
（3）审定总经理提出的工作计划
（4）审定总经理提出的财务预算和决算方案
（5）选举和罢免会员理事
（6）审定对会员的接纳和处分
（7）根据需要决定设置专门机构
（8）会员大会授予得其他职责
3、证券上市制度
申请股票上市的条件：
（1）股票经管理部门批准已向社会公开发行；
（2）公司股本总额不少于人民币 3000 万元；
（3）向社会公开发行的股份达公司股份总数的 25% 以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为 10% ；（公司最近3年连续盈利；持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人，）
（4）公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
公司申请债券上市交易，应当符合下列条件：
（1）公司债券期限为一年以上
（2）公司债券实际发行额度不少于人民币5000万
（3）公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件
暂停(五个方面)和中止（五个方面）股票交易规定
暂停(五个方面)和中止（1、4之一后果严重或2、3、5之一整改未消除）债券交易规定
4、证券易所的运作系统
（1）交易系统：交易主机、交易者业务单元、通信网络
（2）结算系统：对证券结算、交售、过户
（3）信息系统:交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网
（4）监察系统：行情、交易、证券、资金
5、证券交易所交易原则和证券交易所交易规则
（1）证券交易所交易原则
①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
（2）证券交易所交易规则
①交易时间
②交易单位
③价位
④报价方式
⑤价格决定
⑥涨跌幅限制
⑦大宗交易
6、中小企业版（新）
2004年5月经国务院批准，中国证监会批复同意深交所在主板市场内设立中小企业版。遵循四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
（1）发行制度
（2）交易及监察制度
（3）公司监管制度
7、上市公司非流通股转让：协议转让
（二）其他交易市场
1、场外交易市场定义和特征
场外交易市场定义：证券交易所以外的证券交易市场的总称
场外交易市场特征：分散的无形市场；组织方式采取坐市商制，不采取经纪制。这里的坐市商制不同于场内交易中的坐市商；拥有众多交易种类，参与的经营机构众多，通常的交易对象没有在证券交易所上市；以议价方式进行交易 - 场内是竞价方式；管理宽松
2、场外交易市场的功能：
（1）场外交易市场是证券发行的主要场所
（2）场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能到二级是场交易的股票提供了流通场所，为投资者提供了兑现的机会
（3）场外交易市场是证券市场的必要补充
3、我国银行间债券市场
（1）主要职能
（2）组织构架
（3）发展过程
（4）人民币债券交易
4、代办股份转让系统：又称三版
证券公司以自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
为解决我国 STAQ 和 NET 系统原挂牌公司股份和退市公司的股份流通问题， 2001 年 6 月 29 日，中国证券业协会选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务。

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