2009年证券从业资格考试_证券交易第三章辅导：网上发行的申购

第一节网上发行的申购
一、网上发行的概念和类型
网上发行的概念
网上发行具有经济性、高效性特点。
网上发行的类型
1、网上竞价发行
网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外，还具有市场性、连续性的特点。
2、网上定价发行
网上定价与竞价发行的区别
2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。
（3）2006年5月19日，恢复新股发行现金申购制度。
*二、股票上网发行资金申购程序（2007年教材较2006年变化较大）
（一）基本规定
1、申购单位及上限
2、申购次数
3、申购配号
4、资金交收
（二）操作流程（重点掌握）
1、投资者申购
2、申购资金冻结
3、验资及配号
4、摇号抽签
5、中签处理
6、申购资金解冻
7、结算与登记
（三）网上发行与网下发行的衔接
1、发行公告的刊登
2、网上发行与网下发行的回拨
3、网下股份登记
（四）有关事项的补充规定
三、网上增发新股申购特点
（一）定价方式
（二）申购权及价格的确定