2009年证券从业资格考试_证券交易第三章辅导：开放式基金、ETF及权证业务

第三节开放式基金、ETF及权证业务
一、开放式基金场内认购、申购与赎回
2005年7月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》；由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务（重点掌握）
基金份额的认购。
基金份额的的申购与赎回
基金份额的转托管
深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务
二、深圳证券交易所上市开放式基金业务（重点掌握，考点很多，请同学们仔细阅读）
发售
开放与上市
申购与赎回（要掌握教材P110的例题）
交易
转托管
三、证券交易所交易型开放式指基金业务（重点掌握）
四、权证业务
（一）权证的发行上市
申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件（重要考点）。
申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件（重要考点）。
权证被终止上市的情况。
（二）权证的交易（重要考点，特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等）
（三）权证的行权
采用现金方式行权