2009年证券从业资格考试_证券交易第四章辅导：资产管理业务

第二节资产管理业务
一、资产管理业务的含义及种类
资产管理业务的含义
资产管理业务的种类
为单一客户办理定向资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
二、资产管理业务的管理
资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）
证券公司办理资产管理业务的一般规定
证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范
（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）
（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序
（五）集合资产管理计划说明书
（六）资产管理合同
（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）
（八）客户资产托管
（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
三、资产管理业务的风险及其控制
（一）资产管理业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
管理风险
（二）资产管理业务风险的控制
四、资产管理业务的监管和法律责任
监管措施