第四节 证券交易的风险及其防范

　　一、证券交易风险的含义

　　二、证券交易风险的种类

　　以引起风险的原因为标准，证券交易风险可以分为五种类型。

　　法律风险

　　市场风险

　　技术风险

　　经营风险

　　管理风险

　　三、证券交易的风险防范

　　(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)

　　1、全额交易结算资金制度

　　2、风险准备金制度

　　3、风险控制指标

　　(二)风险监察

　　1、事先预警 2、实时监控 3、事后监察

　　(三)自律管理

　　1、制度建设 2、内部监察 3、行业检查