11.债券按照其券面形态可分为（　　）。

A.实物债券

B.附息债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

ACD

12.享有优先认股权的股东可以有（　）的选择。

A.行使认股权认购新发行的股票

B.将权利转让给他人

C.不行使认股权而使其失效

D.将权利向公司兑现

ABC

13.指数基金的优势是（　　）。

A.可以作为避险套利的工具

B.管理费较低，尤其交易费用较低

C.可以完全消除投资组合的非系统风险

D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

ABCD

14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括（　　）。

A 。完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B 。加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C 。加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D 。对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

ABCD

15.股票投资的收益由（ ）组成。

A 。股息收入

B 。资本利得

C 。利息

D 。公积金转增股本

ABD

16.欺诈客户行为包括（　　）。

A 。违背客户的委托为其买卖证券

B 。不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C 。未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D 。利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

ABCD

17.场外交易的特点有（　　）。

A.是一个分散的无形市场

B.组织方式是做市商制度

C.以议价方式进行证券交易

D.管理比证券交易所严格

ABC

场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。

18.关于优先股票的论述正确的是（　　）。

A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种

C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

ABCD

19.证券投资咨询公司面临的风险主要有（　　）。

A.人员风险

B.市场预测风险

C.咨询意见风险

D.购买力风险

ABC

20.关于外汇期货叙述正确的有（　　）。

A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B.外汇期货主要用于规避外汇风险

C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险

D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出

ABD