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2011证券从业考试冲刺辅导发行与承销第九章多选练习(2)

www.zige365.com 2011-8-12 14:17:11 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

8、赎回公告应当载明( )等内容。

A、赎回的程序

B、赎回价格

C、付款方法

D、赎回时间

9、关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是( )。

A、 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

B、 以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

C、 提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

D、 发行分离交易的可转换公司债券,必须提供担保

10、发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。

A、 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

B、 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

C、 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

D、 保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件

11、国内可转换公司债券的发行方式主要有( )。

A、全部网上定价发行

B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

C、部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售

D、部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

12、保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。

A、上市保荐书

B、保荐协议

C、上市报告书

D、申请上市的董事会和股东大会决议

13、下列说法正确的是( )。

A、变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布3次

B、变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利,有关回售公告至少发布1次

C、在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布1次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定

D、在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次,在回售实施期间至少发布3次,余下1次回售公告的发布时间视需要而定

14、上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。

A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

15、关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是( )。

A、 募集说明书公告的权证存续期限不得调整

B、 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

C、 可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年

D、 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制

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