1.投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。

　　2.账户：中国结算公司开立的证券账户。

　　3.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

　　4.投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回，采用份额申购、份额赎回的方式。

　　申购：可以用一篮子股票和少量现金——基金份额赎回：可以用基金份额——一篮子股票和少量现金买卖：投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定。买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。

　　5.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下列规定：(1)当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;(2)当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出;(3)当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;(4)当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

　　权证的交易与行权(熟悉)

　　「补充」权证是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利在某一特定期间(或特定时点)按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。其中：发行人是指上市公司或证券公司等机构;标的证券可以是个股、基金、债券、一篮子股票或其它证券，是发行人承诺按约定条件向权证持有人购买或出售的证券。

　　(一)权证的交易

　　1.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。

　　2.当日买进的权证，当日可以卖出。

　　3.权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：

　　1)权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例

　　2)权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

　　4.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。

　　5.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。

　　6.在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证;标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证;禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益;禁止任何人直接操纵权证价格;禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格;禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。

　　7.标的证券停牌的，权证相应停牌;标的证券复牌的，权证复牌。证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。

　　8.已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。

　　9.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　(二)权证的行权

　　权证持有人行权的，应委托证券公司(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报。

　　上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。

　　当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

　　权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。