证券经纪业务

一．证券经纪业务定义：证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

二． 证券经纪业务分类：1.柜台代理买卖；2.证券交易所代理买卖两种，主要是证券交易所代理买卖。

三． 证券经纪业务中，包含四要素：

1.委托人；

2.证券经纪商：

1）证券经纪商即券商（证券公司），是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但并不承担交易中的价格风险。

2） （可出多选）由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。

3） 经纪商的作用表现在：第一，充当证券买卖的媒介；第二，提供信息服务。

3.证券交易所；

4.证券交易对象。

四． 证券经纪业务特点：

1.业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点；

2.证券经纪商的中介性；

3.客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指示使委托人遭受损失，经纪商应当承担赔偿责任；

4.客户资料的保密性。