三、判断题

1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。（ ）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。（ ）

3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）

4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）

5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（ ）

6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（ ）

7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（ ）

8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（ ）

9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。（ ）

10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。（ ）

11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（ ）

12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。（ ）

13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。（ ）

14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。（ ）

15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。（ ）

16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。（ ）

17.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约都是到期进行实物交收。（ ）

18.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。（ ）

参考答案

1.√2.√3.×4.√5.×6.√7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.× 14.√15.√16.×17.×18.√