2012年证券从业考试《投资基金》第四章辅导(4)_证券从业资格_复习指导

投资管理部门
（一）投资部
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
例4-4（2010年3月单选题）（）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部 B．交易部 C．投资部 D．研究部
【参考答案】C
（二）研究部
研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
（三）交易部
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
交易部的主要职能有：
（1）执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；
（2）保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；
（3）负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投研部门的制衡。

风险管理部门
（一）监察稽核部
监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。
（二）风险管理部
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。
例4-5（判断题）基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（）
【参考答案】×

市场营销部门
（一）市场部
市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
市场部的主要职能有：
（1）根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；
（2）负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；
（3）对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。