2014年证券从业资格考试证券交易教材配套各章节练习题及答案汇总

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.证券营业部接受投资者委托后应按(　　)的原则进行竞申报价。

　　A.时间优先价格优先

　　B.时间优先客户优先

　　C.价格优先客户优先

　　D.价格优先数量优先

　　2.(　　)是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

　　A.指令驱动系统

　　B.报价驱动系统

　　C.定期交易系统

　　D.连续交易系统

　　3.下列关于过户费的收取说法错误的是(　　)。

　　A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收

　　B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费

　　C.基金交易目前不收过户费

　　D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5%o。，起点为1元

　　4.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该(　　)完成交易。

　　A.分别进场申报竞价成交

　　B.自行对冲成交

　　C.证券交易所批准后可对冲成交

　　D.与买方、买方委托人协商后对冲成交

　　5.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为(　　)。

　　A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　B.基金、权证交易为0.001元人民币

　　C.B股交易为0.01港元

　　D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

　　6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过(　　)。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需(　　)元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A.13.0802

　　B.13.0922

　　C.13.0822

　　D.13.0902

　　8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　　)，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　9.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括(　　)。

　　A.证券交易所手续费

　　B.印花税

　　C.证券公司经纪佣金

　　D.证券交易监管费

　　10.在订单匹配原则方面，我国采用(　　)原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

一、单项选择题

　　1.B[解析]证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞申报价。故B选项正确。证券交易所的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

　　2.A[解析]证券交易机制种类从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。其中，指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。故A选项正确。

　　3.D[解析]在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。故D选项说法错误。

　　4.A[解析]根据我国现行的法规规定，证券经纪商不接受客户的全权委托。当同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。