导语及核心内容：请大家准备2015年10月证券从业资格预约式考试10月25日开考,为大家及时准备，为考生更好的提前学习2015证券从业资格改革后考点复习:证券交易01供大家参考及学习，希望可以有效的帮到考生。

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　第一章证券交易概述

　　第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　本章主要考点：

　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。

　　2.熟悉证券交易的种类。

　　3.熟悉证券交易的方式。

　　4.熟悉证券投资者的种类。

　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。

　　6.熟悉证券交易场所的含义。

　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。

　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。

　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。

　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。

　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

　　证券的概念

　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　证券交易的　概念

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易的特征

　　(1)流动性(2)收益性(3)风险性

　　(二)我国证券交易市场发展历程

　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

　　2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

　　3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

　　7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

　　9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。

　　10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

　　11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

　　12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

　　13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

　　14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

　　(三)证券交易的原则(掌握)

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。

　　二、证券交易基本要素

　　(一)证券交易的种类(熟悉)

　　按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　股票交

　　易

　　▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。

　　▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。

　　前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。

　　债券交易

　　▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。

　　▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券

　　基金交易

　　▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。

　　▲基金分类：封闭式基金和开放式基金(基本类型)。

　　●封闭式基金

　　在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。