86.商业银行申请基金托管人资格，必须经( )审查批准。
A.中国证券业协会 B.中国人民银行
C.财政部 D.中国证监会
87.我国基金托管人的权利和义务有( )。
A.获取基金托管费用
B.监督基金管理人有关基金的投资运作
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D.向主管部门报告绩效评估
88.证券投资基金持有人享有的权利有( )。
A.出席或者委派代表出席基金持有人大会
B.参加基金管理人的业务工作会议
C.监督基金经营情况
D.获取基金公开披露信息的资料
89.我国证券投资基金有下列( )情形之一的，应当召开基金持有人大会。
A.修改基金契约
B.基金管理人的高级管理人员变更
C.提前终止基金
D.更换基金托管人
90.证券投资基金持有人大会决议对( )均有约束力。
A.基金持有人 B.基金管理人
C.基金监管机构 D.基金托管人
91.目前，我国商业银行经批准可以开办开放式基金的( )业务。
A.申购 B.投资管理
C.赎回 D.注册登汜
92.在我国，同时从事基金托管、代销业务的商业银行应采取以下( )措施。
A.基金托管业务部门和基金代梢业务部门必须相互独立
B.明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部权责关系
C.直接从事基金代销业务人员与直接从事基金托管业务人员相互兼职
D.建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离
93.证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
A.向投资者进行欺骗性宣传
B.对投资收益进行夸大陈述
C.向投资者描述基金投资风险
D.诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金
94.根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括( )。
A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次
B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配
C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配
D.基金托管人更换，则不应进行收益分配
95.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下( )业务。
A.建立并管理投资人基金单位帐户
B.负责基金单位注册登记
C.基金交易确认
D.代理发放红利
96.基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有( )。
A.客户结构
B.投资市场需求
C.基金管理公司的运作能力
D.基金管理公司大股东的意愿
97.目前，我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的( )。
A.财务公司 B.商业银行
C.证券公司 D.基金管理公司
98.申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括( )。
A.发起协议 B.基金契约
C.托管协议 D.招募说明书
99.目前，我国证券投资基金托管人负责( )。
A.基金的投资运作 B.基金资产的保管
C.基金投资的清算 D.基金资产净值的复核
100.基金管理公司章程应对( )作出原则规定。
A.建立完善的内控机制
B.建立风险防范机制
C.公司职员行为规范制度
D.员工行为合规监察以及纪律程序制度
101.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行( )义务。
A.不得为自己及任何第三人谋取利益
B.保存基金会计账册
C.公告基金管理公司资产负债状况
D.出具基金托管报告
102.下列( )事项属于证券投资基金托管协议的正文必须列明的。
A.禁止行为
B.基金经理简介
C.订立托管协议的依据、目的和原则
D.违约责任
103.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对( )
买卖基金的差价收入征收营业税。
A.银行 B.非银行金融机构
C.个人 D.非金融机构
104.根据我国规定，下列( )人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。
A.基金管理公司高级管理人员
B.基金托管部的高级管理人员
C.基金经理
D.基金管理公司的电脑人员
105.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )条件。
A.年收益率高于全国基金平均收益率
B.基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为
C.经过基金持有人大会同意
D.申请经监管机构审查批准
106.有下列( )情形之一的，证券投资基金应终止。
A.开放式基金连续20个工作日单位资产净值低于面值
B.封闭式基金存续期满未续期
C.基金持有人大会决定终止
D.基金发行期结束后进入封闭期
107.根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行( )优先原则。
A.价格 B.数量
C.时间 D.个人投资人
108.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内不须对下列( )确认。
A.申购赎回的有效性
B.申购款项到达注册登记机构银行账户
C.赎回款项到达投资人账户
D.基金规模
109.封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有( )。
A.基金发起人为发行主体
B.投资限制相同
C.向投资人披露招募信息
D.发行的对象为社会公众
110.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( )。
A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格
B.基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格
C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格
D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格
111.以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有( )。
A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C.当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险
D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
112.证券投资基金的定期报告包括( )。
A.中期报告 B.投资组合公告
C.基金资产净值公告 D.公开说明书
113.下列指标中，( )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。
A.净值增长率 B.夏普比率
C.特雷诺比率 D.收益率标准差
114.基金管理公司监察稽核人员在从事监察稽核工作时，可以( )。
A.查阅合同及相关附件
B.检查会汁凭证
C.必要时采取先封后查措施
D.参与核查实物资产
115.社保基金投资管理人更换或退任时，社保基金理事会必须报( )备案。
A.财政部 B.中国人民银行
C.劳动和社会保障部 D.中国证监会
116.我国社保基金托管人禁止从事的行为有( )。
A.挪用其托管的社保基金资产
B.将其托管的社保基金资产与其自有资产混合管理
C.将其托管的社保基金资产与托管的其他资产混合管理
D.有关法律法规禁止从事的其他活动
117.基金管理公司在进行证券投资管理时应遵循( )原则。
A.合法合规 B.诚实信用
C.风险、收益相匹配 D.管理层决策优于契约约定
118.基金管理公司常规投资管理作业流程包括( )。
A.政府指令 B.大股东交易指令
C.资产选择 D.交易执行
119.以下关于指数化债券投资策略的假定表述不正确的是( )。
A.无论在短期还是长期都不能持续获得超额收益
B.在短期中有可能获得暂时的超额收益，但在长期中不能持续获得超额收益
C.无论在短期还是长期都可以持续获得超额收益
D.在短期中不能获得暂时的超额收益，但在长期中可以持续获得超额收益
120.属于衍生金融工具的有( )。
A.期权 B.期货
C.股票 D.债券
121.比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是( )。
A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C.套利定价模型(APM)的定义是具体的
D.套利定价模型(APM)的定义是抽象的
122.对风险管理理解不准确的是( )。
A.有效的风险管理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险
B.有效的风险管理不但可以降低投资风险，而目可以大幅提高当期的投资收益
C.有效的风险管理可以降低投资风险，而且有助于长期投资下的资本增值
D.有效的风险管理可以大幅提高当期投资收益
123.以下关于消极投资策略的表述正确的是( )。
A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
