53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:________________。
A.是营利性法人
B.可以标明近似证券交易所的字样
C.必须制定章程
D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
54.下列人员,________________不得招聘为证券交易所从业人员。
A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B.被解聘的证券公司从业人员
C.被开除的国家机关工作人员
D.被辞退的国有 企业 工作人员
55.证券公司可采取的组织形式有:________________。
A.无限责任公司 B.有限责任公司 C.两合公司 D.股份有限公司
56.证券公司分为_________________。
A.综合类证券公司 B.经纪类证券公司 C.承销类证券公司 D.自营类证券公司
57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批准:_________________。
A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换副总经理
58.下列人员中,________________不得在证券公司中兼职。
A.国家机关工作人员
B.法律规定禁止在公司中兼职的人员
C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员
D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员
59.综合类证券公司可以经营_______________。
A.证券承销业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
60.证券买卖委托书的内容必须包括_________________。
A.证券名称 B.价格幅度 C.买卖数量 D.出价方式
61.证券交易所的职责包括_________________。
A.提供证券集中竞价交易的场所
B.办理证券的登记过户手续
C.公布证券交易行情
D.依法对证券交易进行监控
62.应由证券交易所制定的规则有____________________。
A.证券集中竞价交易的具体规则
B.证券交易所会员管理规章
C.证券交易所从业人员业务规则
D. 证券 公司从业人员业务规则
63.证券公司接受客户的委托买卖证券,__________________。
A.必须是客户证券帐户上实有的证券
B.可以为客户进行融券交易
C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付
D.可以为客户融资交易
64.证券公司不得接受下列全权委托:____________。
A.决定证券买卖 B.选择证券种类 C.决定买卖数量 D.决定买卖价格
65.国务院证券监督 管理 机构工作人员依法履行职责时_________________。
A.不得利用职务牟取不正当利益
B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务
C.应当出示有关证件
D.进入违法行为场所调查取证
三、判断题(每题1分)
66.依法发行的股票、公司 债券 及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
67.为股票发行出具审计报告、 资产评估 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。
68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。
69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。
70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。
71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。
72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。
73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保密。
74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。 |
