到期日融资方没有足够资金购回相应国债 √

到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 √

到期目融券方没有足够资金购回相应国债

题目89：列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有( )。

结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 √

托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣

托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款

托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在‘P+1日交收时暂扣其卖空价款

题目90：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 (

)之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违

法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 √

未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 √

推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 √

未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 √题目91：如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

向原有股东配售股份 √

以股抵债 √

重大资产重组 √

增发新股、发行可转换公司债券 √

题目92：在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为( )。

上海分公司实行“待交收”制度 √

深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收 √

上海市场，行权交收期为T+1日日终

深圳市场，行权交收期为T日日终

题目93：沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。

273天回购 √

28天回购

4天回购

63天回购 √

题目94：投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。

传真委托 √

网上委托 √

函电委托 √

电话委托 √

自助终端委托 √

题目95：关于基金交易的说法正确的是( )。

基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 √

封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样 √

封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 √

基金有封闭式基金和开放式基金之分 √

开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 √

题目96：证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。

融资融券业务客户的开户数量 √

客户交存的担保物种类和数量 √

对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 √

有关风险控制指标值 √

题目97：以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。

封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 √

封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 √

封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 √

题目98：证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：