A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是

　　46.一般说来对利率或者发行价格已确定之国债，采用____。

　　A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以

　　47.对于事先已确定发行条件之国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。

　　A.可上市流通之凭证试国债之发行 B .不可上市流通之国债发行

　　C. 可上市流通之凭证试国债之发行 D.不可上市流通之凭证试国债之发行

　　48.在国债承销包销之过程中，国债承销之收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现之。

　　A.差价收益 B.发行手续费收益

　　C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债之交易收益

　　49.承销商在分得包销之国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册之记帐式国债全部托管于改帐户中。

　　A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行

　　50.凭证试国债是一种_______债券

　　A. 不可上市流通之收益型债券 B. 不可上市流通之储蓄型债券

　　C.可上市流通之收益型 D.可上市流通之储蓄型债券

　　51.招股说明书之有效期为_____。

　　A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年

　　52.承销商接受发行之债券，向社会上不指定之广泛投资者进行募集之方式称为——。

　　A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销

　　53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者之方式称为_____。

　　A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销

　　54．境外发行股票并寻求在香港上市之股份有限公司，上市时之股票总市值应该_____。

　　A. 不少于5000万港元 B.不少于1亿港元

　　C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元

　　55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。

　　A. 不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币

　　C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币

　　56．已设立之股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

　　A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币

　　57．国际推介之对象主要是_____。

　　A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商

　　58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。

　　A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模

　　59．资产流动性风险属于_____。

　　A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险

　　60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理之是_____。

　　A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会

61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。

　　A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法

　　62．上市公司有下列情形之，中国证监会不予核准其发行申请_____。

　　A. 最近5年内有重大违法违规行为

　　B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　D. 存在与股东及股东之附属公司或者个人债务进行交易之行为

　　63．决定聘请主承销商之权力归于_____。

　　A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会

　　64．上市公司新股发行申请之审核意见_____。

　　A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出

　　C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出

　　65．发行新股时之律师费用属于_____。

　　A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股

　　66．内部控制制度之“三性”不包括_____。

　　A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性

　　67．公司盈利预测报告之编制应遵循_____。

　　A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则