第1章
1.证券的机构投资者主要有（ ）。
A.政府机构
B.金融机构
C.企业和事业法人
D.各类基金
2.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
3.广义的有价证券包括（ ）。
A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券
4.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的多样性
5.现代股份制公司主要采取（ ）形式。
A.股份有限公司B.有限责任公司
C.无限责任公司D.合伙制公司
6.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。
A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
B.仍处于萌芽阶段
C.股份公司数量剧增
D.右价证寿分行点额剧增
7.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。
A.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务
C.加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
8.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（）。
A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单
9.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。
A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加人世贸组织所作出的承诺B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D.加决资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
10.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（）。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券
11.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
A.政府证券B.金融证券
C.政府机构证券D.公司证券
12.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（ ）。
A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%
B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%
C.投资国债的比例不低于基金净资产的30%
D.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%
第2章
1.有价证券是（ ）的统一表现形式。
A.财产价值B.财产权利C.财产证明D.财产要求
2.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者等
3.无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
4.下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
