1单选题
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A.公开
B.诚实信用
C.公正
D.公平
【答案】B
【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
2多选题
按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。
A.公开道歉
B.责令停业
C.吊销直接责任人员的资格证书
D.承担连带责任
【正确答案】： B， C， D
3《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有（ ）。
A.公司名称
B.股票的编号
C.公司登记成立的日期
D.票面金额及代表的股份数
【正确答案】： A， B， C， D
4下列表述中，正确的有（ ）。
A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B.股息的来源是公司的税前净利润
C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润
【正确答案】： A， C， D
【参考解析】： 公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。
5下列关于内幕交易的说法正确的是（ ）。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
【正确答案】： C， D
【参考解析】： 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。
6下列表述中正确的是（ ）。
A.股票票面价值代表每一股份占总股份的比例
B.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值
C.股票的内在价值也叫股票的理论价值
D.股票的清算价值总是与股票的账面价值一致
【正确答案】： A， B， C
【参考解析】： 股票的清算价值与股票的账面价值在理论上是一致，但是实际上并非如此。
7会员制证券交易所设立以下机构（ ）。
A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监察委员会
【正确答案】： A， C， D
【参考解析】： 公司制证券交易所才设有董事会，所以B选项不正确。
8按照权证的内在价值分类，权证可以分为（ ）。
A.平价权证
B.价内权证
C.价外权证
D.认股权证
【正确答案】： A， B， C
【参考解析】： D选项中的认股权证是按照基础资产的来源对权证进行的分类。
9一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
A.政府债券、公司债券、金融债券
B.金融债券、公司债券、政府债券
C.政府债券、金融债券、公司债券
D.金融债券、政府债券、公司债券
【答案】C
【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。
10我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
