目前我国股份有限公司资本确定采取（ ）原则。
A.自定资本制
B.法定资本制
C.授权资本制
D.折衷资本制
【正确答案】： B
【参考解析】： 常识，目前我国股份有限公司资本确定采取法定资本制原则。
定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取其他的方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。
A.20
B.30
C.40
D.50
【正确答案】： B
【参考解析】：定向发行的债券最小转让单位不得少于面值30万元。
短期融资券的发行人应披露占同类资产（ ）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。
A.10%
B.20%
C.30%
D.25%
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题考查的是短期融资券的披露规定，记住此处的数据是20%。
上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）内未收到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月；16个月
B.36个月；36个月
C.12个月；12个月
D.36个月；12个月
【正确答案】： D
单选题
境内上市外资股采取记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购。
A.人民币；人民币
B.人民币；外币
C.外币；外币
D.外币；人民币
【正确答案】： B
【参考解析】： B股以人民币标明面值，以外币认购。
（ ）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约性邀请文件。
A.招股说明书
B.股票发行公告
C.招股说明书摘要
D.首次公开发行股票的申请报告
【正确答案】： A
【参考解析】： 考查招股说明书定义。
董事会的专门委员会的职权有（ ）。
A.专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构
B.研究董事与经理人员的薪酬及考核
C.监督公司的内部审计制度及其实施
D.管理公司信息披露事项
【正确答案】： A， B， C
【参考解析】： 管理公司信息披露事项是公司董事会的职权。
盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括（ ）。
A.会计年度营业收入
B.利润总额
C.净利润
D.每股盈利
【正确答案】： A， B， C， D
可转换公司债券发行人设置（ ）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
A.赎回条款
B.回售条款
C.转股价格修正条款
D.以上都不对
【正确答案】： A， B， C
以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有（ ）。
A.与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款
B.帮助准备要约文件、利润预测、股东通知和并购公告，确保准确无误
C.提出具体的收购建议
D.替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业
【正确答案】： A， B， C， D
核准制与行政审批制相比。具有（ ）特点。
A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价
【正确答案】： A， B， C， D
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于50%
C.净资本与净资产的比例不得低于100%
D.净资本与负债的比例不得低于30%
【正确答案】： A， C
