（一） 单项选择题
1.证券投资管理过程中需要遵循的最基本、最重要的原则是（ ）。
A.诚实信用原则
B.投资分散原则
C.风险收益匹配原则
D.合法合规原则
[答] D
2.对于一个理性的资本市场，（ ）。
A.有一部分人是被强迫参加交易的
B.客观上承认超越市场的外在优势
C.不支持非正常利润
D.某些条件下，允许有一部分人破坏市场公平
[答] C
3.诚实信用原则是（ ）。
A.证券投资管理中最基本的原则
B.任何商业行为都必须遵循的原则
C.与理性的人的假设相矛盾
D.资本市场特有的原则
[答] B
4.资本市场最主要的功能是（ ）。
A.为国有企业改革融资
B.财富创造
C.价格发现
D.资源配置
[答] D
5.在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当（ ）。
A.听从委托方，继续投资于该投资对象
B.自行帮助委托方选择更好的投资对象
C.向委托方推荐更好的投资对象
D.认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托
[答] A
6.投资管理人研究和学习资本市场的历史规律是为了（ ）。
A.历史会重演，把握历史就可以获取更大收益
B.进行一些学术性的研究
C.吸取经验教训，把握未来发展方向，从而作出更有效的判断
D.满足委托人的要求
[答] C
7.投资管理人在了解证券市场结构、各类参与者、各种金融产品以及细分市场等基本信息之外，最重要的是对（ ）的深入理解。
A.市场基本规律和基本特征
B.市场热点
C.机构投资者动向
D.投资者心态和行为
[答] A
8.投资管理人不仅要了解证券市场的历史发展情况，还要对不同投资理念和战略在不同市场上的（ ）进行深入地分析。
A.适用性
B.实用性
C.效率性
D.成熟性
[答] A
9.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入（ ）而误导最终的投资决策。
A.数据陷阱
B.循环陷阱
C.数据循环
D.数据循环陷阱
[答] A
10.在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的（ ），在此基础上，结合自身对资本市场的认识，作出高效的资产分配决策。
A.财务信息
B.资产负债状况
C.风险承受能力
D.投资意识
[答] B
（二） 多项选择题
1.证券投资管理的指导性原则，除了合法合规原则和诚实信用原则以外，还包括（ ）。
A.风险收益匹配原则
B.契约约束条件下的投资分散化原则
C.现代资产组合理论指导下的投资组合原则
D.注重研究和理解资本市场历史规律的原则
[答] A B D
2.资本市场从长期发展来看，（ ）。
A.有一部分投资者能获得超额收益
B.可以让一部分人获得暴富的机会
C.只能实现与所承担风险水平一致的正常收益
D.必须在合法合规和诚实信用原则的指导下运作才能实现高效率
[答] C D
3.如果投资契约规定，投资管理人只能投资于某一种类型的股票，那么（ ）。
A.投资管理人不能随意投资于其它类型的股票
B.投资管理人可以投资于其它类型股票，只要他所投资股票的预期收益大于潜在风险
C.投资管理人只能在一定范围内进行有限程度的投资组合
D.很有可能投资管理人不能较好地分散投资风险
[答] A C D
4.证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（ ）。
