【正确答案】A
【参考解析】考察融资保证金比例的计算，重点掌握。
证券交易所的“卫星市场”是（ ）。
A．证券投资基金市场
B．政府债券市场
C．金融衍生工具市场
D．场外交易市场
【正确答案】D
【参考解析】场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。
封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产
B．基金资本
C．未分配收益
D．基金净资产
【正确答案】D
【参考解析】封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。
持有一个股份有限公司已发行的股份（ ）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
【正确答案】B
【参考解析】我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。
以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。
A．相对法
B．综合法
C．加权法（拉氏指数）
D．加权法（派许指数）
【正确答案】D
【参考解析】C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
买断式回购采用（ ）的方式。
A．一次成交，一次结算
B．一次成交，两次结算
C．两次成交，两次结算
D．两次成交，一次结算
【正确答案】B
【参考解析】买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算和到期结算?
根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（ ）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资金账户。
A．R-1日
B．R日
C．R+1日
D．R+2日
【正确答案】C
【参考解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。
未知价计算法中的“未知价”是指（ ）。
A．当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B．当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
【正确答案】B
【参考解析】未知价又称期货价，是指当日证券市场上各种金融资产的收盘价，即基金管理人根据当日收盘价来计算基金单位资产净值?
我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．10
B．5
C．30
D．60
【正确答案】C
关于清算与交收，说法错误的是（ ）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移。
【正确答案】A
【参考解析】从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。
贴现债券的发行属于（ ）。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．免税发行
【正确答案】C
【参考解析】贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
