2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题试卷及答案
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11、 ( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同
B.基金终止
C.基金运作
D.基金募集
标准答案： c
解 析：基金托管的业务流程包括四个阶段：签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段;基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段;基金运作阶
段是基金托管人全面行使职责的主要阶段;基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。
12、 积极型股票投资战略的重要标志之一是( )。
A.相机抉择
B.指数化投资
C.长期持有
D.投资高风险高收益的产品
标准答案： a
13、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为( )。
A. 9～10年
B.6～8年
C.3～5年
D. 1～2年
标准答案： c
解 析：一般来说，情景综合分析法的预测期间在3～5年左右，这样既可以超越季节因素和周期因素的影响，能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，也
为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。
14、 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金持有人
标准答案： a
15、 我国基金管理公司全部为( )。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
标准答案： a
16、 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A. 10000元
B.5000元
C.I000元
D.100元
标准答案： c
解 析：一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
17、 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是( )。
A. ETF
B.货币基金
C.LOF
D.封闭式基金
标准答案： a
解 析：与一般的开放式指数基金不同，ETF的申购、赎回是采取实物形式。实物申购与赎回只能以实物交付，只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直
接购买)，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
18、 基金会计核算的责任主体是( )。
A.基金持有人大会
B.基金监管部门
C.基金持有人
D.基金管理公司
标准答案： d
解 析：企业会计核算以企业为会计核算主体，证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算
的基金管理公司与基金托管人，其中前者承担主会计责任。
19、 消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。
A.买l方报价
B.卖方报价
C.市场价格
D.债券面值
标准答案： c
20、 已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算( )。
A.特雷诺指数
B.詹森指数
C.M2测度
D.夏普指数
标准答案： d |
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