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2011年11月证券从业《市场基础知识》考试真题(3)

www.zige365.com 2012-5-16 10:48:49 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  D.主要经营者更替

  14.某公司于2007年依法成立,注册资本为260万元,2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议,以下说法正确的是(  )。

  A.该公司是有限责任公司

  B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

  C.该公司是股份有限公司

  D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过

  15.关于证券中介机构,下列叙述正确的是(  )。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

  16.下列关于买入期权和卖出期权的说法,正确的是(  )。

  A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

  B.交易者买入看跌期权,是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

  C.买入期权又称看跌期权或认沽权

  D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失,且都是无穷大的可能

  17.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是(  )。

  A.董事会、股东大会决议

  B.签订推荐挂牌报价转让协议

  C.配合主办报价券商尽职调查

  D.中国证券业协会备案确认

  18.信用违约互换(CDS)交易的危险来自(  )。

  A.具有较高的杠杆性

  B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具,因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考,有可能极大地放大风险敞口总额,在发生危机时,市场往往恐慌性高估涉险金额

  C.信用违约互换过快的增长速度

  D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易,因此,在危机期间,每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑,担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

  19.基金利润(收益)的分配方式通常有(  )。

  A.分配现金

  B.分配基金份额

  C.抵缴基金管理费

  D.抵缴基金托管费

  20.根据我国《基金法》规定,下列行为中基金管理人不得有的行为是(  )。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.不公平地对待其管理的不同基金财产

  C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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