4.忘了有一题是不是关于资本配置功能的。跟证券交易一起考，有点混。

　　5.企业年金的投资范围。

　　6.证券市场产生的原因。

　　7.金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷，第29页有选项。

　　8.“国九条”中的内容。

　　9.中国证券市场的对外开放四选项。

　　10.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。

　　11.股利政策的四个重要日期的描述，对错看书本。

　　12.股票的内在价值和市场价格之间的关系。

　　13.投资者对股市持观望态度时，市场交易量和股价的表现。

　　14.公司回购自己发行的股份所发生的事情。

　　15.境外上市外资股主要由(　　)等构成。应为H、N、S股。

　　16.有、无限售条件股份，未、已上市流通股份的定义。

　　17.股权分置按是否在证交所上市交易，被分为(　　)。

　　18.储蓄国债(电子式)的描述。

　　19.欧洲债券的描述。

　　20.股票基金的投资目标侧重于追求(　　)。

　　21.(　　)，投资者即可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。

　　22.按投资理念的不同，可分为(　　)。主动型、被动型基金。

　　23.基金份额持有人的义务。

　　24.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为(　　)。

　　25.预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。

　　26.存托凭证一般代表(　　)，答案为股票、债券。

　　27.证券发行市场是由(　　)构成。

　　28.我国主要的债券指数有(　　)。

　　29.可通过分散投资消除风险的是(　　)，应为信用、经营、财务风险。

　　30.证券公司的内部控制，应渗透到(　　)等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

　　31.净资本基本计算公式

　　32.证券公司净资本不符合规定标准，所采取的措施。

　　33.证券从业人员的禁止行为。

　　判断题

　　1.增发是向特定投资者发行的。答案应该是错。

　　2.证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。题中貌似少了一项“到期兑付”。

　　3.证券市场的基本功能之一是资本决定价格。应该是对的吧。

　　4.证券投资人可分为个人和机构。

　　5.中国证监会对全国证券市场进行集中、统一管理。

　　6.16世纪的安特卫普已经有股票的交易。答案应该是国家债券。

　　7.20世纪90年代，金融创新使金融机构和金融业务的界限日益模糊。应该是对的。

　　8.股票发行，投资者购买股票后即成为公司股东。

　　9.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　10.无论公司是否盈利，必须要分红。

　　11.转增股本，发行在外的总股数增加。

　　12.股票的账面价值和清算价值相等。

　　13.普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。

　　14.未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，都是未上市流通股份。

　　15.证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。

　　16.政府担保的债券的定义。

　　17.贴现债券的定义。

　　18.债券和股票收益率相互影响。

　　19.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类。

　　20.附认股权证的公司债券与可转换公司债券相同，债券形态什么的，答案应为错。

　　21.契约型基金通过基金章程来规范三方当事人的行为还是什么的，答案是错，因为契约型基金没有基金章程。

　　22.基金管理费应该向投资者收取。

　　23.基金资产估值的目的。

　　24.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

　　25.远期交易的定义。

　　26.看跌期权的描述。

　　27.目前，我国只有可转换债券。

　　28.有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。